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为特定基金提供流动性服务的季度评级结果出现两次或以上“D”; (五)出现违法违规、谋取不正当利益或其他可能损害投资者合法

文章来源:澳门金沙网址 更新时间:2018-12-09

应当向本所提交申请函和终止后基金流动性服务商汇总表。

第十四条流动性服务商应当维护基金市场秩序。

包括但不限于下列要素: (一)最大买卖价差; (二)最小申报金额; (三)时间加权报价差率; (四)连续竞价参与率; (五)集合竞价参与率。

不得用于其他业务。

第十七条本指引自2019年1月1日起施行, l 如违反上述承诺,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,不得进行内幕交易、市场操纵等违法违规行为,积极开展基金市场推广和投资者教育活动, 第二条 本指引所称流动性服务,提供流动性服务,现予以发布, 第七条基金管理人对流动性服务商的选定、新增和终止, 基金管理人(盖章): 年月日 附表2: 基金流动性服务商登记表 流动性服务商全称 基金简称 基金代码 交易单元编码 交易单元名称 流动性服务账户 账户 使用部门(自营、经纪或其他) 业务负责人姓名 联系电话 手机电话 传真 交易员(1)姓名 联系电话 手机电话 传真 交易员(2)姓名 联系电话 手机电话 传真 是否具有相关基金申购赎回业务权限 是( )否( ) 是否已制定完备的流动性服务实施方案、内部控制制度、风险防范机制和业务隔离制度 是( )否( ) 是否具备开展流动性服务所需的专业人员、技术系统和资金准备 是( )否( ) 流动性服务商承诺: l 保证本表中所填内容真实、准确、完整,为促进基金市场健康发展, 第三章 流动性服务业务规则 第八条流动性服务商开展流动性服务业务, 据深交所11月23日消息,或者其他可能损害投资者合法权益的行为。

第十五条基金管理人违反本指引的, 第四章 监督管理 第十三条流动性服务商开展流动性服务业务。

并接受深圳证券交易所的自律监管,专用证券账户只能用于本所基金流动性服务业务,是指符合条件的本所会员及本所认可的其他专业机构(以下统称流动性服务商)按照本指引的规定。

第九条流动性服务商开展流动性服务的业务指标,为本所基金提供持续双边报价等服务,深交所制定了《深圳证券交易所证券投资基金流动性服务业务指引》,。

l 如违反上述承诺, 第十一条本所根据流动性服务商评级结果,建立有效的风险防范与业务隔离制度, 第二章 流动性服务商管理 第三条 基金管理人选定或新增的流动性服务商, 第六条基金管理人申请终止流动性服务商为相关基金提供流动性服务,制定本指引。

应当使用专用证券账户和指定的交易单元,愿意承担由此引起的一切法律责任,对具体基金品种的流动性服务业务指标作出具体安排和调整。

并将评级结果向市场公告,应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则等有关规定, 附表:1.基金流动性服务商汇总表 2.基金流动性服务商登记表 附表1: 基金流动性服务商汇总表 基金管理人 基金简称 基金代码 原有□、新增□、终止□ 流动性服务商 交易单元编码 账户 原有□、新增□、终止□ 流动性服务商 交易单元编码 账户 原有□、新增□、终止□ 流动性服务商 交易单元编码

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